SEBI : మార్కెట్ నిబంధనలతో పాటు స్టాక్ బ్రోకర్ల నిబంధనలను ఉల్లంఘించినందుకు రిలయన్స్ సెక్యూరిటీస్‌పై సెబీ రూ.9 లక్షల జరిమానా విధించింది. రెగ్యులేటర్, స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజీలు, NSE, BSE ద్వారా సెబీ-రిజిస్టర్డ్ షేర్ బ్రోకర్ రిలయన్స్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్ (RSL) అధీకృత వ్యక్తుల ఖాతాలు, రికార్డులు, ఇతర పత్రాల సబ్జెక్టివ్ ఆన్‌సైట్ పరిశీలన తర్వాత ఈ ఆర్డర్ వస్తుంది.
విషయం ఏమిటి?
స్టాక్ బ్రోకర్ నియమాలు, ఎన్‌ఎస్‌ఇఐఎల్ క్యాపిటల్ మార్కెట్ నిబంధనలు, ఎన్‌ఎస్‌ఇ ఫ్యూచర్ & ఆప్షన్స్ ట్రేడింగ్ నిబంధనలు ఆర్‌ఎస్‌ఎల్‌కి అవసరమైన పద్ధతిలో నిర్వహించబడుతున్నాయో లేదో తెలుసుకోవడానికి ఈ తనిఖీ నిర్వహించబడింది. ఈ తనిఖీ ఏప్రిల్, 2022 నుండి డిసెంబర్, 2023 వరకు నిర్వహించబడింది.
Read Also:Hair Fall Tips: జుట్టు ఎక్కువగా రాలుతుందా..? ఈ రసాన్ని ట్రై చేయండి
ముందుగా షోకాజ్ నోటీసు జారీ
తనిఖీ ఫలితాల ప్రకారం.. ఆగస్టు 23, 2024న సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డ్ ఆఫ్ ఇండియా (SEBI) RSLకి షోకాజ్ నోటీసు జారీ చేసింది. 47 పేజీల ఆర్డర్‌లో ఆర్ఎస్ఎల్, దాని అధీకృత వ్యక్తులు చేసిన అనేక ఉల్లంఘనలను సెబీ గుర్తించింది. క్లయింట్ ఆర్డర్ ప్లేస్‌మెంట్‌ను రికార్డ్ చేయడానికి తగిన మెకానిజమ్‌లను నిర్వహించకపోవడం, టెర్మినల్ లొకేషన్‌లలో అసమానతలు, ఇతర బ్రోకర్‌లతో పంచుకున్న ఆఫీసులలో ఐసోలేషన్ లేకపోవడం వంటివి ఉన్నాయి.
ఆర్ఎస్ఎల్ తన అధీకృత వ్యక్తులైన జితేంద్ర కంబాద్, నైటిక్ షాలకు లింక్ చేయబడిన ఆఫ్‌లైన్ కస్టమర్‌లకు అవసరమైన ఆర్డర్ ప్లేస్‌మెంట్ రికార్డులను నిర్వహించడంలో విఫలమైందని కూడా తనిఖీ కనుగొంది. పారదర్శకతను నిర్ధారించడానికి.. అనధికార ట్రేడింగ్‌ను నిరోధించడానికి కస్టమర్ ఆర్డర్‌ల ధృవీకరించదగిన సాక్ష్యాలను నిర్వహించాలని సెబి బ్రోకర్‌లను ఆదేశించింది.
Read Also:Satpal Singh Arora: 81 ఏళ్ల విద్యార్థి.. ఈ వయసులో న్యాయశాస్త్రం చదవుతున్న తాతకు సలాం!
